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风险管控部年度工作总结

时间:2024-11-26 16:36:56
风险管控部年度工作总结(全文共1868字)

 

风险管控部年度工作总结

 

集团公司将2018年定为“落实年”,经过一年的努力,以董事长在集团公司2018年度工作会议上的讲话为指导,在公司领导和各部门大力配合支持下,风险管控部建立并进一步完善原有部分的管理制度,并以之为基础,构建整个公司的风险管理体系。这个风险管理体系以财务控制为主、以法律风险控制为辅、以逾期债权的全方位追收为救济手段,从而形成了事前、事中、事后三个阶段贯穿整个业务流程的风险管理机制。应收账款管理和法律事务两项职能,后项对前项既是补充又自成体系,风险管控部正健康稳步地发展,逐步发挥出其应有的职能作用。现将本部门今年工作情况汇报如下:

一、应收账款管理

每月根据上报资料和跟踪监控各子公司应收账款情况,对各单位应收账款管理情况进行分析,对分析中发现的问题进行重点调查,随时提出处理意见和建议。

对应收账款明确未到期、到期和逾期的不同标准和划分原则,严格并规范对到期、逾期账款的管理。同时,通过区分不同逾期情况,对业务部门提出相关处理建议,并有针对性的采取追收措施。

清缴公司个人备用金借款,完成整理、分类、上报工作。对其中部分款项已经进行了清理,截止11月底已收回现金70万元,还有12名借款人提交借款使用说明,款项合计:921802.65元,正在进一步核实后进行账务处理。**个人借款剩余105890元未收回,**在职个人借款剩余18130元月底前全部清缴完毕。同时,跟进凭证审核工作,以做好进一步追收的准备。

全年加强了对应收账款工作的跟进和考核,下达了收款计划,并要求各子公司及业务部门按照“一把手牵头、各部门配合”的方式分解收款任务并积极监测任务的完成情况;完成每月压减情况进度表,综合汇总每月的应收情况,为公司领导做基本的数据统计和分析。

经过一年来对应收账款加强管理,应收账款周转速度加快了,还有一部分单位逾期货款也得到了一定程度的抑制,控制了增长的势头。

二、法律事务

(一)合同审核工作涉及范围广泛——包括承包、租赁、购销、建筑工程等方面的合同,经过风险管控部的审核,修改完善合同应予以避免的法律风险和经营风险,使合同的有关条款更具有可操作性;对购销业务中“质量保证合同”、“采购合同”等合同的审核,绝大多数客户基本都能接受我们的意见,降低责任风险,增强合同的可执行性。

(二)诉讼工作。对公司范围内有关诉讼进行协调、监控、重大诉讼派员全程参与。今年协调或直接处理各类案件14起,其中两件已经终审胜诉,为公司挽回经济损失200多万元。

(三)外部法律文书及相应债务债权的处理,主要是律师函或申报债权通知书等法律文书,同时,也对部分律师的“诉讼答辩状”、“代理意见”及诉讼或应诉方案进行讨论,并提出建议或意见。本年度因***公司清算销户,对超公司债权进行落实处理。***公司作为债权方有债权464万余元,如果继续拖延,公司现有资产会不断缩水,直至收益全无。经**、****公司多次沟通,不赞同超细粉公司破产,一致同意走公司清算注销程序。经超细粉公司股东同意,同意清算处理。本着对国有资产负责的态度,把当下现实收益收回,减少权益损失,经双方对账*****公司舍弃396万余元债务,超细粉公司返还****67万余元债款,进行平账处理。11月份,***、***公司三方签署协议,各方按照协议依法开展资产处置工作。

(四)参与历史欠款的追收工作,积极认真地对债权发生资料、证据进行收集、分析、审查和整理,配合律师做好诉讼和诉讼前保全等准备工作,以确保胜诉并能得到有效执行;对已判决案件,认真分析有关资料,寻找执行的有效办法及途径,以保证相关判决的执行。如,找到以前已经判决的未能得到执行的钢联一案资料线索,现正在申请法院执行中,可为公司追回欠款2500万元。

通过以上工作,诉讼判决执行的有效性得到增强;同时,也促进了购销业务手续的进一步规范和完整,增强了应收账款的抗风险性;通过参与工作,使律师的代理效率和效力也得到了增强,另一方面,也锻炼并提高了公司法律业务工作人员队伍。

三、存在的问题及解决思路

一是因没有配备专职审计人员,公司内部审计没有开展,下一步还需要加强这方面的工作。二是部分业务人员对法律风险防范意识不高,有的虽有法律防范意识,但鉴于风险防范程序繁琐,不愿予以完善; 针对这个问题,只有通过不断学习,增加自身法律知识及实际操作技能,拓展知识面,以尽快适应公司改革发展的需要。

四、下一步工作计划

继续加大风险监控力度,对长期逾期款项的清缴工作力度将进一步加强,确保完成压减活动目标。

法律事务方面,主要通过进一步明确有关管理流程、规范有关业务审批手续、来加以管理。将通过合同审核管理、律师代理管理、法律服务和咨询管理、公司的行政公章管理等方面,防范法律风险。(已经起草相关的管理制度)

 

风险管控部

                                  20181213

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